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José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Lima. Agencia Peruana de Noticias PRENSAPERU.PE http://www.prensaperu.pe Twitter: @prensaperupe El tema de “Protección Legal de los Oficiales de Cumplimiento” es muy sensible ya que una de las preguntas que debemos hacernos en este asunto es ¿Protegerlos de qué? Y lo que salta a primera vista es que hay que protegerlos de riesgos físicos ya que el oficial de cumplimiento trabaja con elementos que tienen que ver directamente del crimen organizado, grupos terroristas, hasta narcotráfico, y ahora ya conocemos de estructuras muy bien organizadas que tienen que ver con el poder económico formal y altos niveles de gobiernos, indicó el destacado jurista José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, durante su participación en el XI Congreso Internacional de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo organizado por ASBANC. 

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento
José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Según la definición de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP del Perú, el Oficial de Cumplimiento es la persona responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el sujeto obligado; el Oficial de Cumplimiento, debe desarrollar sus actividades de preferencia a dedicación exclusiva, tener rango de gerente del sujeto obligado y depender jerárquicamente del Directorio u órgano equivalente. En caso que el Oficial de Cumplimiento no sea a dedicación exclusiva se deberá solicitar la autorización correspondiente a la UIF-Perú y al Organismo Supervisor, sostuvo José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Durante el desarrollo del PLA 2019, desde el punto de vista jurídico y legal, se dejó meridianamente establecido la responsabilidad penal de los oficiales de cumplimiento, precisamente durante su ponencia en el primer día del PLA 2019,, estableció por qué ni siquiera se le debe de dar la relevancia al cargo, ni la jerarquía que requiere de acuerdo con las leyes y recomendaciones internacionales la presencia del oficial de cumplimiento; es imperativo comprender a cabalidad el hecho que este profesional nunca debe de estar subordinado a un jefe, control u oficina que haga las veces de ello, es más su designación debe ser escondido del ojo y dominio público, cumpliendo funciones diversas además de sus propias funciones como responsable de prevenir o detectar las transacciones inusuales o sospechosas de lavado de dinero y activos, para disuadirlo ante probables ataques que pongan en peligro su integridad, por lo delicado de sus funciones, puntualizó José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Son sujetos obligados a informar y, como tal, están obligados a proporcionar la información a que se refiere el artículo 3º de la Ley N° 27693, las personas naturales y jurídicas siguientes:
Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y las demás comprendidas en los artículos 16º y 17º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702 y los corredores de seguros.
Las administradoras de fondos de pensiones.
Las empresas emisoras de tarjetas de crédito.
Las cooperativas de ahorro y crédito.
Las que se dedican a la compraventa de divisas.
Las que se dedican al servicio postal de remesa y/o giro postal.
Las empresas de préstamos y/o empeño.
Los administradores de bienes, empresas y consorcios.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Las sociedades agentes de bolsa, las sociedades agentes de productos y las sociedades intermediarias de valores.
Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión y fondos colectivos.
La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
La Bolsa de Productos.
Las que se dedican a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
Las que se dedican a la actividad de la construcción y/o la actividad inmobiliaria.
Los agentes inmobiliarios.
Las que se dedican a la explotación de juegos de casinos y/o máquinas tragamonedas, y/o juegos a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
Las que se dedican a la explotación de apuestas deportivas a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
Las que se dedican a la explotación de juegos de lotería y similares.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Los hipódromos y sus agencias.
Los agentes de aduana.
Los notarios.
Las empresas mineras.
Las que se dedican al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos químicos y bienes fiscalizados.
Las empresas que distribuyen, transportan y/o comercializan insumos químicos que pueden ser utilizados en la minería ilegal, bajo control y fiscalización de la SUNAT.
Las que se dedican a la comercialización de las maquinarias y equipos que se encuentran comprendidos en las Subpartidas nacionales N° 84.29, N° 85.02 y N° 87.01 de la Clasificación Arancelaria Nacional.
Las que se dedican a la compraventa o importaciones de armas y municiones.
Las que se dedican a la fabricación y/o la comercialización de materiales explosivos.
Las que se dedican a la financiación colectiva o participativa y que operan a través de plataformas virtuales.
Los abogados y contadores públicos colegiados, que de manera independiente o en sociedad, realizan o se disponen a realizar en nombre de un tercero o por cuenta de este, de manera habitual, las siguientes actividades:
a) Compra y venta de bienes inmuebles.
b) Administración del dinero, valores, cuentas del sistema financiero u otros activos.
c) Organización de aportaciones para la creación, operación o administración de personas jurídicas.
d) Creación, administración y/o reorganización de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas.
e) Compra y venta de acciones o participaciones sociales de personas jurídicas.
La información que estos sujetos obligados proporcionan a la UIF-Perú se restringe a aquella que no se encuentra sujeta al secreto profesional. (*Base Legal: Artículo 3, numeral 3.1 de la Ley N° 29038).

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: La Protección Legal para los Oficiales de Cumplimiento

Finalmente, José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, sostuvo que durante los años 2016 al 2018, en el Perú se lograron que 250 empresas sean sancionadas por incumplimiento de obligaciones referidas al “Oficial de Cumplimiento” en la actualidad la norma penal refiere que entre 3 a 6 años se le puede inhabilitar y/o denunciar a este s profesionales que incumplen o violan sus funciones que tienen ante los sujetos obligados a quienes deben vigilarlos e informar sus malas praxis ante la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF), en el 2012 hace siete años la Corte Suprema, refirió los criterios para que los jueces pongan en riesgo la identidad de los oficiales de cumplimiento, para no contradecir la norma que ampara a los mismos por los delicado de su trabajo al luchar contra el crimen organizado, grupos terroristas, narcotráfico, estructuras muy bien organizadas de la mafias del poder económico formal y de gobiernos; como ahora sucede a causa de casos con el de Odebrecht y/o Lava Jato, concluyó.

JOSÉ CARLOS UGAZ SÁNCHEZ-MORENO

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, fundador del estudio de abogados Benites, Mercado & Ugaz (ahora, Benites, Vargas & Ugaz)

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, nació en Lima el 15 de junio de 1959; jurista peruano, las páginas de la historia del país lo recuerdan como el Procurador Ad-Hoc de la Nación en el caso Fujimori-Montesinos.
En 1993 fue uno de los socios fundadores del estudio de abogados Benites, Mercado & Ugaz (ahora, Benites, Vargas & Ugaz),
Hijo de Germán Antonio Ugaz Cabeza de Baca y de Luisa Mercedes Sánchez-Moreno Ramos. Por vía materna es nieto del exministro de salud Francisco Sánchez-Moreno Moscoso y bisnieto de la filántropa Juana Alarco de Dammert.

Fuente: Agencia Peruana de Noticias PRENSAPERU.PE www.prensaperu.pe Twitter: @prensaperupe

 

 

English Translation
José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

Lime. Peruvian News Agency PRENSAPERU.PE www.prensaperu.pe Twitter: @prensaperupe The issue of «Legal Protection of Compliance Officers» is very sensitive because one of the questions we must ask ourselves in this matter is to protect them from what? And what emerges at first sight is that you have to protect them from physical risks since the compliance officer works with elements that have to do directly with organized crime, terrorist groups, even drug trafficking, and now we know of very well organized structures that have what to do with formal economic power and high levels of governments, said the prominent jurist José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, during his participation in the XI International Congress for the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism organized by ASBANC. 

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers
José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

According to the definition of the Superintendency of Banking, Insurance and AFP of Peru, the Compliance Officer is the person responsible for overseeing the proper implementation and operation of the System for the Prevention of Money Laundering and Terrorism Financing in the obligated party; The Compliance Officer must develop his / her activities in preference to exclusive dedication, have the rank of manager of the obligated party and depend hierarchically on the Board or equivalent body. In the event that the Compliance Officer is not exclusively dedicated, the corresponding authorization must be requested from the UIF-Peru and the Supervisory Body, said José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

During the development of PLA 2019, from the legal and legal point of view, the criminal responsibility of compliance officers was clearly established, precisely during his presentation on the first day of PLA 2019, established why he is not even due to give relevance to the position, nor the hierarchy that requires, in accordance with international laws and recommendations, the presence of the compliance officer; It is imperative to fully understand the fact that this professional should never be subordinated to a boss, control or office that acts as his / her, moreover his / her designation must be hidden from the eye and public domain, fulfilling diverse functions besides their own functions as responsible for preventing or detecting unusual or suspicious transactions of money laundering and assets, to dissuade him from probable attacks that endanger his integrity, due to the delicate nature of his functions, said José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

They are obliged subjects to inform and, as such, they are obliged to provide the information referred to in article 3 of Law N ° 27693, the following natural and legal persons:
The companies of the financial system and the insurance system and the others included in articles 16 and 17 of the General Law of the Financial System and the Insurance and Organic System of the Superintendency of Banking and Insurance, Law No. 26702 and the insurance brokers .
The pension fund administrators.
The companies issuing credit cards.
The savings and credit cooperatives.
Those that are dedicated to the sale of currencies.
Those that are dedicated to the postal service of remittance and / or money order.
The companies of loans and / or pawn.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

The administrators of goods, companies and consortiums.
Stockbroker companies, product broker companies and intermediary securities companies.
The mutual fund management companies, investment funds and collective funds.
The Stock Exchange, other centralized negotiation mechanisms and securities clearing and settlement institutions.
The Products Exchange
Those that are dedicated to the purchase and sale of vehicles, boats and aircraft.
Those that are dedicated to the activity of construction and / or real estate activity.
Real estate agents
Those that are dedicated to the exploitation of games of casinos and / or slot machines, and / or remote games using the internet or any other means of communication, in accordance with the regulations on the matter.
Those that are engaged in the exploitation of sports betting remotely using the internet or any other means of communication, in accordance with the regulations on the subject.
Those that are dedicated to the exploitation of lottery games and the like.

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

The racetracks and their agencies.
The customs agents.
The notaries.
The mining companies.
Those that are dedicated to the trade of jewels, metals and precious stones, coins, objects of art and postage stamps.
The laboratories and companies that produce and / or commercialize chemical inputs and inspected goods.
The companies that distribute, transport and / or commercialize chemical inputs that can be used in illegal mining, under the control and supervision of SUNAT.
Those engaged in the commercialization of machinery and equipment that fall under National Subheadings No. 84.29, No. 85.02 and No. 87.01 of the National Tariff Classification.
Those that are dedicated to the sale or import of arms and ammunition.
Those engaged in the manufacture and / or commercialization of explosive materials.
Those that are dedicated to collective or participative financing and that operate through virtual platforms.
Lawyers and certified public accountants, who independently or in partnership, perform or are prepared to perform on behalf of a third party or on their behalf, on a regular basis, the following activities:
a) Purchase and sale of real estate.
b) Administration of money, securities, accounts of the financial system or other assets.
c) Organization of contributions for the creation, operation or administration of legal persons.
d) Creation, administration and / or reorganization of legal persons or other legal structures.
e) Purchase and sale of shares or social participations of legal persons.
The information that these obligated subjects provide to the UIF-Peru is restricted to that which is not subject to professional secrecy. (* Legal Basis: Article 3, numeral 3.1 of Law N ° 29038).

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno: Legal Protection for Compliance Officers

Finally, José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, argued that during the years 2016 to 2018, in Peru 250 companies were sanctioned for breach of obligations referred to the «Compliance Officer» at present the criminal law refers that between 3 a 6 years can be disabled and / or denounce these professionals who fail or violate their duties before the obliged subjects who must monitor and report their malpractices to the Financial Intelligence Unit of Peru (UIF), in 2012 seven years ago the Supreme Court, referred the criteria for judges to put at risk the identity of compliance officers, not to contradict the rule that protects them by the delicate of their work to fight organized crime, terrorist groups , drug trafficking, very well organized structures of the mafias of formal economic power and governments; as now happens because of cases with Odebrecht and / or Lava Jato, he concluded.

JOSÉ CARLOS UGAZ SÁNCHEZ-MORENO

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, founder of the law firm Benites, Mercado & Ugaz (now, Benites, Vargas & Ugaz)

José Carlos Ugaz Sánchez-Moreno, was born in Lima on June 15, 1959; Peruvian jurist, the pages of the history of the country remember him as the Attorney Ad-Hoc of the Nation in the Fujimori-Montesinos case.
In 1993 he was one of the founding partners of the law firm Benites, Mercado & Ugaz (now, Benites, Vargas & Ugaz),
Son of Germán Antonio Ugaz Cabeza de Baca and Luisa Mercedes Sánchez-Moreno Ramos. By maternal route, he is the grandson of former health minister Francisco Sánchez-Moreno Moscoso and great-grandson of philanthropist Juana Alarco de Dammert.

Source: Peruvian News Agency PRENSAPERU.PE www.prensaperu.pe Twitter: @prensaperupe

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